监管调查及执法
我们的监管调查及执法团队向金融机构、上市公司、董事、独立非执行董事及其他市场参与者,就广泛的规管事宜,包括遵守新的和现有的监管规定和纪律问题和查询,提供法律意见。
 

我们经常代表上市公司、公众和私人公司、金融从业员和其他市场参与者,面对证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局、香港警务处(包括商业罪案调查科)及廉政公署 就以下范畴的违规事项所进行的查询和调查:

  • 金融服务的发牌及规管活动
  • 行业监管
  • 隐私、数据保护和信息交换
  • 不当销售金融产品
  • 利益冲突
  • 保荐人尽职调查
  • 内幕交易
  • 操纵市场
  • 虚假交易
  • 操纵价格
  • 披露虚假及误导性资料
  • 不当的营销手法
  • 其他市场失当行为
  • 监督和内部控制问题

我们都是具丰富经验的诉讼律师,有能力处理涉及在香港遵守证券及期货法例和规章的民事诉讼、刑事诉讼及监管调查和执法所产生的法律问题。 我们了解本地监管机构的运作,亦明白客户的顾虑,不论是大型跨国企业或个人参与者。 我们能迅速提供切实可行的意见及在有需要时担任客户的法律代表。

 

税务安排

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